證券年度工作計劃(7篇)
時間過得太快，讓人猝不及防，我們的工作又進入新的階段，為了在工作中有更好的成長，是時候開始制定計劃了。相信許多人會覺得計劃很難寫？下面是小編精心整理的證券年度工作計劃，歡迎大家借鑑與參考，希望對大家有所幫助。
證券年度工作計劃1
號角相聞，告別200x業界風雲；戰鼓催發，迎來更富挑戰的200x。站在新一年的起點，××證券繼往開來，正確把握券業發展大勢，振奮精神、周密運籌，以必勝的信心和有效的準備積極應對挑戰，拉開了搶佔券業新的戰略制高點、以資源深度整合為突破口、以發展締造新希望的序幕。
回首200x年，××證券面對券業嚴峻的市場形勢，面對重大政策變化和券商大規模分化、重組、兼併等因素帶來的歷史性發展機遇，審時度勢，認定“非固實之基無以鑄廣廈千尺，非堅韌之軀無以搏滄海巨瀾”的道理，按照“規範發展，做精做強”工作指導思想和年初股東會、董事會提出的工作任務目標積極推進各項工作，以增收節支、業務轉型、強化風險控制等管理工作、加強人力資源建設為側重點，公司全體幹部員工同舟共濟、堅定信心、迎難而上、一些業務和工作取得了較大進展。
過去的一年，××證券投行在嚴峻的證券市場環境下克服重重困難，勇於探索與創新，摸索出一條“以重點行業形成特色經營、做優質項目打造公司品牌”的經營思路。經過不懈的努力，××證券投行實現了股票承銷、債券承銷、收購兼併三大業務的協同發展，並逐步培育了在基礎行業特色與品牌。200x年××投行業務又上一新台階，1-12月主承銷家數排名第三,ipo主承銷家數排名第二，總承銷金額在行業排名第十二，取得了歷史最優成績。其中，我們承銷的開灤精煤項目籌資金額達到10.5億元，這標誌着我司在承攬大型投行項目上實現歷史性跨越。
經紀業務扭虧為盈，市場份額逐步上升，從交易所公佈的200x年1至11月股票基金交易量同業排名統計數據看，我公司股票基金總交易量的排名為21位，比200x年提高了3位。同時，業務轉型取得一定進展，僅今年前11各月，基金銷售就比去年同期增長近4.5倍，8月份基金代銷資格的取得，使我司基金業務的競爭力得到進一步提升；作為拓展市場、搶佔客户資源、實現經紀業務轉型的另一項工作，經紀業務今年大力推廣了以銀證通為主的非現場業務，並初見成效，200x年在銀證通客户開户量、交易量上都有大幅增長，銀證通交易在營業部交易中的比例比200x年提高了一倍。
內部管理進一步加強，信息技術平台建設進一步推進。按照業務歸屬，公司精簡管理機構與管理崗位，整合資源，充實一線業務部門，提高了公司工作效率。風險控制以審計部牽頭，成立了公司風險控制委員會，建立了從立項、決策到執行、反饋的科學流程與一體化風險控制體系，使風險控制覆蓋各項業務的事前、事中、事後各個環節，在實際工作中收到一定成效。公司加大it平台建設投入，啟動了集中交易、crm、廣域網升級、辦公自動化、公司網站升級等大型項目，投資規模是公司成立以來最大的一次，對公司實現可持續發展以及開展創新業務具有重要意義。
告別200x年，回首載浮載沉、激盪變換的業界風雲，我們可以毫無愧色地説，××證券廣大幹部員工風雨與共、頃盡全力奮鬥過，眾志成城、滿懷喜悦收穫過。儘管有些工作還不盡如人意，儘管前程還頗多艱險，但路是一步步走出來的，過去留下的缺憾正是我們今後攻堅的着力點。
展望200x，××證券必定會開創更具希望、更富前景的明天。為什麼如此斷言？這是由外圍環境和內在因素綜合決定的——券業市場、資本市場乃至宏觀經濟形勢給我們以挑戰的同時，也為我們提供了大好的機遇；而××證券初步具備了抓住機遇的素質，充分具備抓住機會的智慧和魄力。
從券業發展外部環境看，200x年，隨着宏觀調控政策效應進一步釋放，經濟運行中不穩定、不健康因素得到遏制，宏觀經濟發展的國內外環境總體繼續趨好，面臨一些長期結構性矛盾和一些短期問題已引起高層足夠重視，並開始着手解決，這為資本市場持續發展提供了良好的條件。我國資本市場是一個新型市場，一方面市場證券化比率和世界平均水平相比明顯偏低，有進一步提升的要求和潛力；另一方面，經濟增長需要資本市場支持並與之相適應，加之我國企業直接融資比例一直比較低，不僅加大了銀行風險，也限制了企業的融資渠道，擴大直接融資已成為當前經濟和金融改革的一項重要任務。綜合各種外部因素，未來幾年，我國證券市場必然呈快速發展態勢，新型＋轉軌的市場，必然會造就一批業界英雄。
從券業發展走勢看，經過十多年發展，中國證券市場集聚起來的問題集中爆發，倒逼機制已經在促使制約券業發展的深層次問題逐步得到解決。儘管這一過程對某些券商來説是相當痛苦乃至是滅頂之災，但從券業發展的整體角度看，經過分化、兼併、重組等券業資源整合，一個健康、富有生命力的市場將脱胎而出，低水平、白熱化、死不了也活不痛快的競爭將成為過眼煙雲。
面對券業資源整合，自然“有人笑來，有人哭”，瀕臨外憂內患，××證券完全有笑到最後的潛質。
我們有股東單位給公司的有力支持及其為公司提供的巨大的'發展空間，這是一般券商難以企及的先天優勢；我們有“笑到最後”的基本基礎，多年來，公司始終堅持的穩健經營、規範發展的理念，在券商違規事件頻發、監管政策很可能馬上成為判定券商生死大限的背景下，又為我們增添了一份優勝劣汰後分享券業盛宴的把握；我們具有良好的企業品牌和社會形象，在輿論界普遍認為券商信譽與公信力已降到了歷史最低點的時候，××債的順利申報和成功發行，就是監管部門和廣大客户對我們的最有力的認可；我們具有逐鹿券業市場的經營基礎和良好業績，在經營管理能力不斷提高的前提下，公司各項經營和財務指標基本良好，而且，經過200x年的努力，我們的投行業務、經紀業務實力又有較大提高，在某些方面，××證券已經成為業內的一支勁旅。
在券業資源整合的關鍵時刻，公司又顯示出搶抓機遇的智慧和魄力。200x年末，公司組織力量編制了××證券未來十年發展戰略的實施意見；在不同部門、不同層次召開座談會，針對券業發展趨勢深入探討解決公司資源整合、業務轉型等事關未來生存發展的深層次問題，為200x年的發展繪就了攻堅圖。可以預見，新的一年，公司將實施一系列在××證券發展史上具有深遠影響的變革和創新，新一年的新希望，在年初便已現出曙光。
新起點、新希望。站在200x年的起點，讓我們滿懷信心，以更清醒的頭腦、更旺盛的鬥志、更奮發的姿態、更勤奮敬業的精神和更充沛的幹勁，向我們的既定目標進發！
證券年度工作計劃2
一、營銷組織架構
為確保本次集合資產管理計劃順利發行，本公司內部特成立“集合資產管理計劃工作小組”，其中營銷策劃組、銷售管理組、客户服務組參見圖7-1具體負責本次計劃的營銷組織工作。圖7-1計劃的營銷組織架構集合資產管理計劃工作小組銷售管理組客户服務組營銷策劃組。
二、代銷活動組織安排
組織安排本集合資產管理計劃發行期間，對於代銷活動的組織安排，xx證券有限責任公司以下簡稱“本公司”擬定了以下基本思路：通過與代銷機構建立良好的業務合作關係，充分調動代銷機構的積極性，在為代銷機構提供人員培訓、市場推廣、業務指導、客户服務等全方位支持的基礎上，充分發揮代銷機構現有的資源優勢。將本公司代銷業務管理體系與代銷機構業務營銷管理體系有機結合，形成一個資源共享、優勢互補的集合資產管理計劃代銷業務營銷體系。在本次計劃的代銷組織安排中，營銷策劃組負責整個代銷活動的組織策劃，與代銷機構共同協商確定宣傳定位、推廣方式、宣傳推廣實施方案等，共同組織系列宣傳材料，聯合開展投資者輔導工作。銷售管理組負責代銷機構的市場調研，組織實施業務培訓、業務指導與業務考評工作，及時準確地傳達相關信息。在發行過程中與代銷機構管理部門一起巡視各代銷網點，督促銷售活動的開展，就發現的問題及時提出整改意見。客户服務組負責為代銷機構的客户提供全方位、優質的客户服務，收集客户的反饋信息，跟蹤市場反應情況，及時準確地上報相關情況。協議簽訂為規範代銷機構的銷售行為，保護投資者的合法權益，本公司根據中國證監會有關規定、《xx證券“xx”集合資產管理計劃管理合同》及其他有關規定，本着平等自願、誠實信用的原則，與代銷機構簽訂了《xx證券“xx”集合資產管理計劃銷售代理協議》以下簡稱“代銷協議”，明確了本公司與代銷機構的權利義務關係。針對代銷業務的日常管理工作，本公司還制定了一系列管理規章制度。在具體業務活動開展過程中，本公司將與代銷機構密切合作，嚴格執行相關規定，並做好風險防範的事前、事中、事後控制工作。
三、銷售活動安排
1、按照中國證監會《證券公司客户資產管理業務試行辦法》規定，對代銷機構進行資格審查，以促使代銷機構的.各項業務準備工作符合要求，確保集合資產管理計劃的銷售活動順利開展。
2、獲得批文前，銷售管理組配合代銷機構對其一級分支機構開展市場調研、業務培訓，培訓內容包括本公司xx證券“xx”集合資產管理計劃簡介、集合資產管理計劃投資指南、本集合資產管理計劃業務規則與業務流程以及客户服務介紹等。同時要求代銷機構對其下一級分支機構開展業務培訓。
3、獲得批文後至發行前，營銷策劃組與代銷機構確定整體宣傳推廣方案，並組織實施，在發行公告刊登日前將所有宣傳材料送達代銷機構指定營業網點。銷售管理組為代銷機構一級分支機構提供強化培訓，配合各重點地區舉辦路演推介會，為發行工作進行市場策動。
4、發行期間，營銷策劃組與代銷機構共同組織宣傳推廣活動;銷售管理組負責各地區代銷機構的巡查工作，現場解決銷售過程中的有關問題，向本公司總部及時準確地傳達相關信息;客户服務組為銷售活動提供全面客户服務支持。
5、發行結束後，按照中國證監會的有關規定要求，由銷售管理組與代銷機構共同對整個集合資產管理計劃銷售活動進行總結，對各地區發行工作進行考核評價，總結內容包括髮行組織安排、銷售業績及客户服務等。
四、直銷活動組織安排
組織安排本集合資產管理計劃發行期間，直銷部分主要針對機構客户及資金量充裕的個人客户。本公司根據客户需求特徵及地域分佈情況，對直銷組織活動安排如下：
1、機構設置目前，本公司在全國設有24家營業部以及北京、上海2個地區管理總部，為直銷客户提供高效、優質服務。公司集合資產管理計劃工作小組負責直銷業務的統一管理與協調工作。
2、人員安排為做好本集合資產管理計劃的直銷工作，本公司將充分調動各方面資源，周密計劃，統籌安排。
在集合資產管理計劃發行期間，從各部門抽調人員組成路演推介領導小組與各地區工作組，具體如下：
1、路演推介領導小組負責對整個路演推介工作的統籌安排與監督實施。負責人：張躍;
2、北方地區工作組負責華北、東北地區直銷客户的路演推介、開發工作;
3、華東地區工作組負責上海、江蘇、安徽、浙江、福建、山東等地區直銷客户的路演推介、開發工作;
4、南方地區工作組負責深圳、廣東、廣西、湖南、湖北等地區直銷客户的路演推介、開發工作;
5、西部地區工作組負責重慶、四川、雲南、貴州、甘肅、新疆等地區直銷客户的路演推介、開發工作;根據直銷客户的特點，各工作組應由銷售管理組及本集合資產管理計劃相關投資、研究人員組成，從計劃的產品、投資、研究等方面向機構客户進行推介。
五、銷售活動安排
1、獲得證監會批文前的直銷客户
走訪工作自着手本集合資產管理計劃的發行準備工作開始，本公司便將核心客户羣的培育作為工作重心，與重點客户保持密切聯繫。為確保本集合資產管理計劃的順利發行，本公司按照四大地區的分工對潛在客户進行了走訪，介紹了公司的運作情況以及產品的投資理念等內容，同時與客户加強了溝通，瞭解了客户需求，為確定本集合資產管理計劃的銷售活動安排提供了決策依據。
2、獲得證監會批文後的路演推介工作：
1、本公司內部進行各地區路演推介活動的動員工作，協調一致，合理安排;
2、各地區路演推介工作組全面展開實際工作，加強對各地潛在客户的推介、開發工作;
3、在各地區的路演推介活動，注意與代銷機構的協同配合，防止銷售活動出現混亂。
3、本集合資產管理計劃發行期間的直銷活動：
1、在就近接受各地直銷客户認購的基礎上，深入挖潛客户資源;
2、對首次認購金額超過500萬元的客户，本公司提供上門開户及認購辦理服務;
3、發行期間不斷跟蹤核心客户，落實認購意向;
4、向本公司總部及時、準確地傳達相關銷售信息;
5、路演推介領導小組根據各地區的銷售情況，動態調配公司資源。
證券年度工作計劃3
為了20xx年能夠有目標、有目的、有成效的工作，取得更好的成績，特制定計劃如下：
一、帶着一顆“愛心”去工作
1、帶着一顆“愛心”去工作。保持良好的禮節禮貌，要從服務他人的角度出發，讓客户覺得你是真心地關心他，縮短經紀人與客户之間的距離，對客户思想形成正確的'引導。
2、做好宣傳，嚴格執行公司的服務規範，做好來電諮詢和新客户的預約開户工作。定期聯絡客户做好客户的維護工作。
3、做好溝通匯報，工作無小事，對重要事項做好記錄並傳達給公司相關負責人員，做到不遺漏、不延誤。
二、自身素質方面
在認真工作的同時，我也會努力提高自己的自身素質。不斷提升職業道德，掌握證券從業規律，拓展證券知識，提高自己的證券業務水平。
1、多學習、學習先進的證券業務理論，學習公司同事的寶貴經驗，學習專業知識。
2、多琢磨、以便構建良好的客户關係。證券經紀人只有與客户之間相處得融洽，相處得愉快，才能更好更深入的完成任務！
3、多反思、多總結。自我反思是提高業務素質的基本途徑。對於自己證券從業工作中的成功或失敗，要及時總結，不斷為自己今後的工作積累經驗。從而不斷進步，自己超越自己。
在以後的日子中。我將勇於進取，不斷創新，努力完成公司分配的工作和任務，爭取取得更大的進步！望公司領導和同事多多幫忙和指正。
證券年度工作計劃4
第一章 營銷團隊的工作計劃和目標
第一條 各營銷團隊均應制訂本團隊的管理及薪酬標準實施細則報渠道管理部，經批准後執行。
第二條 營銷團隊應在每年初制訂出年度工作計劃，根據當地市場情況制訂營銷方案，並與相關合作銀行簽訂當年的營銷合作方案。新成立的團隊，必須在籌辦時列明一年內的工作計劃與目標開户數。
第三條 渠道管理部負責對各營銷團隊營銷方案等文件進行指導和審核。營銷團隊的年度營銷方案、人員招聘、考核辦法等必須上報，經過總部相關部門會籤審核後方可執行。報批流程：營業部將請示傳真→經紀業務綜合室→渠道管理部（註明必須會籤的部門）→經紀業務綜合室協助走完報備流程→主管副總裁等公司領導批示完畢→經紀業務綜合室傳真會籤意見，流程結束。
第四條 營銷團隊在制定明確的工作目標與計劃後，應把工作分解給區域經理或客户經理。定期檢查工作進度，根據業務進展情況對計劃進行回顧，及時改正工作中的不足。
（一）客户經理在開展工作時，必須記錄工作日誌，團隊負責人不定期對工作日誌進行抽查，及時瞭解人員工作動態。
（二）營銷團隊內部成員之間應有明確的分工，在開展業務時要密切配合，開發客户和服務客户要緊密結合。
（三）根據工作進度與時間安排，有步驟地實施計劃，逐一落實工作目標。
（四）客户經理在各網點的調整、調動應服從營銷團隊的統一安排。
第五條 營銷團隊要定期撰寫月度、半年、年度業務分析報告，分析業務進展情況，及時調整工作思路，以便順利完成工作計劃。
第二章 營銷團隊的考勤制度
第六條 營銷團隊負責人負責本團隊營銷人員的`日常管理，並協調好組員之間的合作關係。客户經理必須服從本團隊負責人的統一領導和管理。第八條 營銷團隊必須執行嚴格的考勤制度，專人記錄每日的考勤情況，當月考勤按公司的相關規定比照執行。具體內容如下：
（一）客户經理必須準時上下班，不遲到、早退；不得無故曠工；不得無故擅自離崗，其上班時間與其所在網點的上下班時間一致。
（二）客户經理實行每天8小時工作制度，其他時間按自願加班原則處理。
（三）客户經理必須參加本團隊組織的培訓、營銷等活動。外出展業、訪問客户原則上應該向團隊負責人員説明，並填寫《營銷人員出訪單》（見附件），詳細列明目的地、被訪人及聯繫方法，交負責人員，負責人員應在事後進行抽查或全查。
（四）團隊負責人應對轄區內的人員出勤情況進行巡查，向客户經理所在網點的相關負責人瞭解人員動態。
（五）客户經理請事假、病假等必須提前向團隊負責人請假，同意後方可休假。
第三章 營銷團隊的會議制度
第七條 營銷團隊必須制定嚴格的例會制度，團隊負責人必須每週召集一次工作例會，每月一次月度總結例會。例會主要對工作進度進行回顧，解決工作中出現的問題，交流競爭對手的情況，及時對工作方法進行調整。
第八條 營業部的營銷團隊必須每日召開晨會，晨會內容包括：
（一）通報當日市場信息，研判市場走勢；
（二）由團隊負責人對公司的最新精神進行傳達，對新產品、新業務作簡明介紹，佈置新的工作任務；
（三）團隊工作進度彙報；
（四）學習營銷案例，交流營銷體會；
（五）激勵團隊士氣等。
第四章 營銷團隊的實物管理
第九條 營銷團隊負責人負責本團隊電腦設備、辦公設備、宣傳用具等實物的全面管理。
第十條 客户經理具體負責所服務網點實物的保管。
第十一條 營銷團隊應設專人負責實物管理的具體工作，制訂《實物管理明細表》，逐筆登記物品出入庫情況，辦理人員變動的實物交接手續。
第十二條 實物的損毀、丟失或被盜等形成的損失由相關責任人承擔。
第五章 營銷團隊的業務統計與考核
第十三條 客户經理的業務統計：
（一）營業部每月根據crm系統中的數據及客户經理薪酬標準計算出每位客户經理本月度業務明細數據，彙總表格由營業部財務部複核。
（二）營業部財務部在收到相關數據後，應核算出每位客户經理本月度的薪酬，並編制《營業部客户經理薪酬月報表》，由主辦會計、副經理（經理助理）和經理逐級審核簽字後，作為為營業部財務部發放薪酬的依據，同時報經紀業務綜合室備案。第十六條 營業部負責對營業部營銷團隊的考核工作。考核分工作職責考核和業績考核兩部分。工作職責考核主要對客户經理日常工作的執行情況和客户服務工作標準的執行情況進行考核。業績考核主要對其所開發的客户數量、所轄客户創造的淨收入和客户資產總量進行考核。
第十四條 考核按月、季、年為週期來進行。業績考核每月進行一次，決定當月客户經理的業務提成數額；每三個月綜合考核一次，決定客户經理級別的升降；年終對客户經理進行一次綜合考評，調整客户經理的級別。
第六章 營銷團隊的檔案管理與使用
第十五條 營業部交易管理崗應對團隊的人員檔案、客户經理營銷客户確認單據、各類統計報表等資料進行整理，分別以電子文檔彙總管理，原始資料進行存檔形式保存。以下各類資料的存檔形式相同。
第十六條 營業部應與聘用後的人員簽訂勞動合同（期限一年），與兼職人員簽訂營銷合作協議（期限一年）。勞動合同和營銷合作協議簽訂完畢，合同原件留檔備查。
第十七條 對於客户經理的招聘工作，營業部應指定專人負責檢查各種證件的真實性，建立客户經理的管理檔案（包括應聘及聘用後所需的個人一寸免冠照片、個人簡歷、身份證複印件、學歷證書複印件、擔保書、擔保人身份證複印件、勞動合同或營銷合作協議、合同期內的各期考核情況和獎懲文件等），所有檔案應妥善保管。
第十八條 營業部交易管理崗要對客户經理每月的營銷客户明細、營銷業績建立電子檔案進行管理分析，對《xxx客户經理營銷客户確認單》等單據進行妥善保管，編制流水號，每月整理歸檔。
第十九條 營銷團隊每月的業務月報，包括業務開展數據及分析説明、人員變動、人員工資薪酬報表等資料要存檔保管。
第二十條 對擬聘客户經理的崗前培訓、考查結束後，由營業部根據擬聘客户經理的表現和考核情況，對其進行綜合考評，對考評合格者予以試用，並辦理相關試用手續。對擬聘客户經理的資料要留檔保存，以做人才儲備參考使用。
第二十一條 為了便於管理，營業部應建立《員工培訓檔案》，並採用電子化管理。《員工培訓檔案》由培訓組織部門指定專人在培訓項目完成後填寫，記錄員工參加培訓的時間、內容、考核結果等有關信息，以作為公司培訓管理、員工績效考核和幹部任免的依據。
第二十二條 對於報批、報備到公司或者渠道管理部的各類資料，營業部必須妥善保管，重要資料放入文件櫃，做好表頭，編制流水號，以便能快速查找。檔案的查閲原則是團隊負責人以上人員、公司相關部門人員、客户經理可以要求查閲與本人相關的資料。
第七章 附則
第二十三條 本指引適用於營業部。
第二十四條 本指引由公司渠道管理部負責解釋、修訂。
第二十五條 本指引自公佈之日起施行。
證券年度工作計劃5
為貫徹落實證監局《關於進一步加強轄區證券業誠信建設的通知》的要求，進一步加強公司全體員工的法治觀念和誠信意識，不斷提升全體員工的職業操守和誠信意識水平。現制定出20xx度公司開展誠信教育的具體工作計劃：
一、充分認識開展誠信教育的重要性和必要性
(一)誠信是證券從業機構的展業之道
誠信是證券從業機構最重要的無形資產。投資者瞭解和認識證券產品，主要依靠證券從業機構的推介，形成產品的受益預期。投資者購買證券產品，相信和依賴誠信的從業機構。所以，只有誠實的機構，才能贏得投資者的.信賴，得到委託開展交易，拓展證券業務。只有守信的機構，才會有“回頭客”，鞏固證券業務;進而形成市場優勢，給從業機構帶來利潤。
(二)誠信是證券從業人員的發展之路
從業機構與市場發生的任何一次交易都是通過內部從業人員實現的。這樣，只有誠信的從業人員，才能保證證券業務開展，日以繼之，從而得到從業機構的良好業績評價、表彰、晉升等，實現其人力資本價值和職業規劃。
二、誠信教育工作的具體內容
(一)開展全體員工的職業道德教育，嚴格遵守誠信自律要求公司將不定期的通過現場或視頻，開展對全體員工的誠信道德培訓學習，以從業人員執業行為規範為切入點，加強員工的職業道德教育和法律知識教育，強化員工的法制觀念、責任意識，堅持“依法、合規、規範”的經營方針，切實保護投資者利益。進一步宣揚誠信理念，普及誠信知識，倡導誠信文化，努力營造“有信者榮，失信者恥、無信者憂”的氛圍，進一步提高公司全體員工的誠信水平。
(二)開展預防經濟犯罪的普法活動，提高全體員工的守法意識公司將在一季度開展一次針對公司全體員工的較大規模的普法活動，活動重點為：通過法制講座或座談會、集中培訓、知識競賽、法制音像展播、案例警示教育等方式，組織全體員工學習最新的證券期貨法律法規和規範性文件，提高全體員工的規範運作水平和守法意識，防範利用從業人員便利條件從事違法犯罪的活動。公司將對此次活動中表現優異的部門或員工給予表彰和獎勵。
(三)通過客户回訪，及時處理可能發生的員工失信行為通過面談、電話、信函或者其他方式對客户進行回訪，瞭解員工的執業情況，發現異常情況的，立即查明原因,妥善處理客户投訴和與客户之間的糾紛，持續做好客户投訴和糾紛處理工作。保證在營業時間內，有專門人員受理客户投訴、接待客户來訪。
(四)加大公司全體員工在誠信合規執業的績效考核權重。進一步加強誠信建設，圍繞貫徹落實證監局《關於進一步加強轄區證券業誠信建設的通知》，加大對失信行為的懲戒力度，進一步提升行業自我管理和約束能力。將誠信合規執業行為的考核納入各級管理人員、各部門和分支機構及其工作人員的績效考核範圍。並根據崗位職責、業務特點，確定其在績效考核體系中的權重。
誠信是資本市場的基石，也是證券業生存發展的基石。我公司將全面貫徹落實證監局《關於進一步加強轄區證券業誠信建設的通知》要求，強化公司全體員工的誠信理念，積極倡導誠信文化，將誠信建設與全體員工的教育和管理、投資者教育和企業文化建設工作等工作結合起來，切實採取有效措施，不斷強化誠信建設工作。
證券年度工作計劃6
展望未來，xx+1年又是中國證券市場寄予美好期望的一年，我們要抓住機會、迎頭趕上，在公司的正確領導下，繼續做好客户服務工作，開拓市場，加強員工隊伍建設，我們工作計劃如下：
一、增大宣傳力度，加強銀證合作。
xx營業部準備和縣內各大銀行網點進行牽手合作，與銀行方進行溝通聯繫，並在銀行櫃口放置公司統一印製的宣傳冊，並且本着與銀行方互惠互利，共同發展的基礎，推出股民開户優惠政策，變被動營銷為主動營銷。
二、加強股民教育，提供投資諮詢。
xx營業部針對新股民，贈送股民宣傳手冊和教育光盤，根據股民的差異化管理原則，對資金量較大的客户贈送了xx投資分析軟件。並且，營業部還要在每個星期組織股民收看公司的證券講堂，增強股民投資參與的積極性。
三、重新細分與定位目標市場。
針對不同的客户羣體，通過提高、改善服務方式及服務渠道，從而滿足不同客户羣體的不同需要，並且大力發展非現場客户，並積極吸引更多的優質客户。四、繼續完善日常工作。提升對存量客户的服務質量，在夯實基礎的情況下，加大力量擴展業務，努力多吸收機構客户，提高市場佔有率和資產保有率。
五、堅持客户為本的宗旨，科學設計服務工作流程，給客户提供一個方便快捷的投資環境。
加強員工的業務培訓，提高工作能力和業務素養，建立一支高效團結的員工隊伍。在工作中加強服務意識，做到針對不同客户提供所需的投資服務，深化人性化服務理念，從而真正提高服務質量。
六、“開源節流、增收節支”。
明年，xx營業部將進一切努力，一方面，服務好原有老客户的同時，不斷開發更多新客户，以增加各項利潤指標。另一方面，想盡一切辦法控制費用指標，降低經營成本。
七、加強投資諮詢力量。
新的券商之間的競爭，還體現在研發方面的`競爭。立足營業部實際情況，加強員工隊伍的培養，在團隊合作的基礎上逐步改變投資諮詢薄弱的局面。採用多種現代通訊方式，加強和客户的溝通與聯繫，開展多種快捷的服務，如業務提醒，研發報告推薦，等等，使營業部對客户的服務向縱深發展。總之，xx營業部的全體員工將緊跟公司的步伐，讓管理和服務上一個新台階，為公司樹立良好的品牌形象，吸引更多的投資者，面對新的一年，我們充滿信心。
證券年度工作計劃7
第一章 營銷團隊的工作計劃和目標
第二條 各營銷團隊均應制訂本團隊的管理及薪酬標準實施細則報渠道管理部，經批准後執行。
第三條 營銷團隊應在每年初制訂出年度工作計劃，根據當地市場情況制訂營銷方案，並與相關合作銀行簽訂當年的營銷合作方案。新成立的團隊，必須在籌辦時列明一年內的工作計劃與目標開户數。
第四條 渠道管理部負責對各營銷團隊營銷方案等文件進行指導和審核。營銷團隊的年度營銷方案、人員招聘、考核辦法等必須上報，經過總部相關部門會籤審核後方可執行。報批流程：營業部將請示傳真→經紀業務綜合室→渠道管理部（註明必須會籤的部門）→經紀業務綜合室協助走完報備流程→主管副總裁等公司領導批示完畢→經紀業務綜合室傳真會籤意見，流程結束。
第五條 營銷團隊在制定明確的工作目標與計劃後，應把工作分解給區域經理或客户經理。定期檢查工作進度，根據業務進展情況對計劃進行回顧，及時改正工作中的不足。
（一）客户經理在開展工作時，必須記錄工作日誌，團隊負責人不定期對工作日誌進行抽查，及時瞭解人員工作動態。 （二） 營銷團隊內部成員之間應有明確的分工，在開展業務時要密切配合，開發客户和服務客户要緊密結合。
（三） 根據工作進度與時間安排，有步驟地實施計劃，逐一落實工作目標。
（四）客户經理在各網點的調整、調動應服從營銷團隊的統一安排。第六條 營銷團隊要定期撰寫月度、半年、年度業務分析報告，分析業務進展情況，及時調整工作思路，以便順利完成工作計劃。
第二章 營銷團隊的考勤制度
第七條 營銷團隊負責人負責本團隊營銷人員的日常管理，並協調好組員之間的合作關係。客户經理必須服從本團隊負責人的統一領導和管理。第八條 營銷團隊必須執行嚴格的考勤制度，專人記錄每日的考勤情況，當月考勤按公司的相關規定比照執行。具體內容如下：
（一）客户經理必須準時上下班，不遲到、早退；不得無故曠工；不得無故擅自離崗，其上班時間與其所在網點的上下班時間一致。
（二）客户經理實行每天8小時工作制度，其他時間按自願加班原則處理。
（三）客户經理必須參加本團隊組織的培訓、營銷等活動。外出展業、訪問客户原則上應該向團隊負責人員説明，並填寫《營銷人員出訪單》（見附件），詳細列明目的地、被訪人及聯繫方法，交負責人員，負責人員應在事後進行抽查或全查。
（四）團隊負責人應對轄區內的人員出勤情況進行巡查，向客户經理所在網點的相關負責人瞭解人員動態。
（五）客户經理請事假、病假等必須提前向團隊負責人請假，同意後方可休假。
第三章 營銷團隊的會議制度
第九條 營銷團隊必須制定嚴格的例會制度，團隊負責人必須每週召集一次工作例會，每月一次月度總結例會。例會主要對工作進度進行回顧，解決工作中出現的問題，交流競爭對手的情況，及時對工作方法進行調整。
第十條 營業部的營銷團隊必須每日召開晨會，晨會內容包括：
（一）通報當日市場信息，研判市場走勢；
（二）由團隊負責人對公司的最新精神進行傳達，對新產品、新業務作簡明介紹，佈置新的工作任務；
（三）團隊工作進度彙報；
（四）學習營銷案例，交流營銷體會；
（五）激勵團隊士氣等。
第四章 營銷團隊的實物管理
第十一條 營銷團隊負責人負責本團隊電腦設備、辦公設備、宣傳用具等實物的全面管理。
第十二條 客户經理具體負責所服務網點實物的保管。
第十三條 營銷團隊應設專人負責實物管理的具體工作，制訂《實物管理明細表》，逐筆登記物品出入庫情況，辦理人員變動的實物交接手續。
第十四條 實物的損毀、丟失或被盜等形成的'損失由相關責任人承擔。
第五章 營銷團隊的業務統計與考核
第十五條客户經理的業務統計：
（一）營業部每月根據crm系統中的數據及客户經理薪酬標準計算出每位客户經理本月度業務明細數據，彙總表格由營業部財務部複核。
（二）營業部財務部在收到相關數據後，應核算出每位客户經理本月度的薪酬，並編制《營業部客户經理薪酬月報表》，由主辦會計、副經理（經理助理）和經理逐級審核簽字後，作為為營業部財務部發放薪酬的依據，同時報經紀業務綜合室備案。第十六條 營業部負責對營業部營銷團隊的考核工作。考核分工作職責考核和業績考核兩部分。工作職責考核主要對客户經理日常工作的執行情況和客户服務工作標準的執行情況進行考核。業績考核主要對其所開發的客户數量、所轄客户創造的淨收入和客户資產總量進行考核。
第十七條考核按月、季、年為週期來進行。業績考核每月進行一次，決定當月客户經理的業務提成數額；每三個月綜合考核一次，決定客户經理級別的升降；年終對客户經理進行一次綜合考評，調整客户經理的級別。
第六章 營銷團隊的檔案管理與使用
第十八條
營業部交易管理崗應對團隊的人員檔案、客户經理營銷客户確認單據、各類統計報表等資料進行整理，分別以電子文檔彙總管理，原始資料進行存檔形式保存。以下各類資料的存檔形式相同。
第十九條
營業部應與聘用後的人員簽訂勞動合同（期限一年），與兼職人員簽訂營銷合作協議（期限一年）。勞動合同和營銷合作協議簽訂完畢，合同原件留檔備查。
第二十條
對於客户經理的招聘工作，營業部應指定專人負責檢查各種證件的真實性，建立客户經理的管理檔案（包括應聘及聘用後所需的個人一寸免冠照片、個人簡歷、身份證複印件、學歷證書複印件、擔保書、擔保人身份證複印件、勞動合同或營銷合作協議、合同期內的各期考核情況和獎懲文件等），所有檔案應妥善保管。
第二十一條
營業部交易管理崗要對客户經理每月的營銷客户明細、營銷業績建立電子檔案進行管理分析，對《xxx客户經理營銷客户確認單》等單據進行妥善保管，編制流水號，每月整理歸檔。
第二十二條
營銷團隊每月的業務月報，包括業務開展數據及分析説明、人員變動、人員工資薪酬報表等資料要存檔保管。
第二十三條
對擬聘客户經理的崗前培訓、考查結束後，由營業部根據擬聘客户經理的表現和考核情況，對其進行綜合考評，對考評合格者予以試用，並辦理相關試用手續。對擬聘客户經理的資料要留檔保存，以做人才儲備參考使用。
第二十四條 為了便於管理，營業部應建立《員工培訓檔案》，並採用電子化管理。《員工培訓檔案》由培訓組織部門指定專人在培訓項目完成後填寫，記錄員工參加培訓的時間、內容、考核結果等有關信息，以作為公司培訓管理、員工績效考核和幹部任免的依據。
第二十五條 對於報批、報備到公司或者渠道管理部的各類資料，營業部必須妥善保管，重要資料放入文件櫃，做好表頭，編制流水號，以便能快速查找。檔案的查閲原則是團隊負責人以上人員、公司相關部門人員、客户經理可以要求查閲與本人相關的資料。
第七章 附則
第二十六條 本指引適用於營業部。
第二十七條 本指引由公司渠道管理部負責解釋、修訂。
第二十八條 本指引自公佈之日起施行。